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中國網(wǎng)財經(jīng)7月8日訊(記者 張明江) 今日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對方園采取出具警示函措施的決定。

以下為全文：

深圳證監(jiān)局關于對方園采取出具警示函措施的決定

方園：

經(jīng)查，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(以下簡稱東土盛唐)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款、第二十六條的相關規(guī)定。

你于2014年12月至今擔任東土盛唐的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對東土盛唐上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年7月4日