中國網(wǎng)財經(jīng)7月7日訊(記者 張明江) 今日(7月7日)，西藏證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對喜鵲財富基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個月的決定。

以下為具體內(nèi)容：

(資料圖片)

關(guān)于對喜鵲財富基金銷售有限公司

采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的決定

喜鵲財富基金銷售有限公司：

經(jīng)核查，你公司存在以下問題：

一、經(jīng)營管理方面

一是未在業(yè)務(wù)許可證記載事項(法定代表人)發(fā)生變更之日起5個工作日向中國證監(jiān)會換領(lǐng)許可證；二是前任總經(jīng)理張健任職期間在北京融微通達(dá)科技有限公司擔(dān)任經(jīng)理(2022年3月離職)，未向我局備案；三是2021年12月和2022年1月在職人員中取得基金從業(yè)資格的人員分別為18人和17人，低于法定要求，未向我局報告；四是部分市場營銷部、信息技術(shù)部門人員未取得基金從業(yè)資格。

二、內(nèi)部控制方面

一是前董事長離職，未對其開展離任審計；二是在合規(guī)風(fēng)控人員未對私募基金銷售準(zhǔn)入出具專項合規(guī)和風(fēng)險評估報告的情況下，銷售私募基金產(chǎn)品；三是銷售負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控人員未對銷售使用的基金宣傳推薦材料進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審查，未出具合規(guī)審查意見；四是2021年度未開展監(jiān)察稽核并形成報告。

三、信息技術(shù)方面

一是未配備首席信息官；二是未根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開展應(yīng)急演練；三是未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)；四是未開展對風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制及執(zhí)行情況的有效性評估。上述行為違反《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令175號)第十六條、第二十六條、第二十九條、第三十條、第三十六條、第四十七條、第五十一條；《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令179號)第十條、第十五條、第三十九條、第四十一條；《關(guān)于實施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)“五”、“十七”、“十八”；《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第四條；《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕59號)第十六條第三款。

依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2022年7月6日