回首行業(yè)二十三年發(fā)展，中國基金業(yè)從無到有，從小到大，取得令人矚目的成就：截至2021年7月底，公募基金規(guī)模超過23萬億元，從全球第九上升至目前的全球第四；私募基金規(guī)模突破18萬億元，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模位居世界第二。作為金融市場的重要組成部分，基金業(yè)未來改革發(fā)展的突破口在哪里？
近日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在基金業(yè)協(xié)會(huì)第三屆會(huì)員代表大會(huì)上講話時(shí)指出，要深刻認(rèn)識、科學(xué)把握新時(shí)代基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵和要求；緊扣“高質(zhì)量”的主線，努力開創(chuàng)基金業(yè)改革發(fā)展新局。
在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級大背景下，基金行業(yè)承載資本市場深化改革的突破口，掌握著巨量的社會(huì)投資資產(chǎn)，受到社會(huì)和投資者的高度關(guān)注與期待。與監(jiān)管同步，不少基金公司在投研、風(fēng)控、客戶服務(wù)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)一步加強(qiáng)，為發(fā)展“高質(zhì)量”基金打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
始終堅(jiān)持“強(qiáng)專業(yè)”“守底線”
近日，易會(huì)滿在講話中指出，緊扣“高質(zhì)量”的主線，努力開創(chuàng)基金業(yè)改革發(fā)展新局。具體來看，一要強(qiáng)專業(yè)，持續(xù)提升投資管理和服務(wù)能力；二要守底線，全面筑牢穩(wěn)健發(fā)展基礎(chǔ)；三要樹品牌，切實(shí)增強(qiáng)核心競爭力；四要講情懷，塑造可信賴、受尊敬的行業(yè)形象。這一講話深刻揭示了基金行業(yè)未來圍繞“高質(zhì)量”發(fā)展應(yīng)該“做什么，怎么做”，也為今后一段時(shí)間行業(yè)的發(fā)展指明了方向。
錨定“高質(zhì)量”發(fā)展主軸，首要的是加強(qiáng)專業(yè)投研能力建設(shè)，努力提高為客戶創(chuàng)造價(jià)值回報(bào)的能力?！皩τ诠蓟鸸径?，核心價(jià)值與核心能力就在于投研能力，這是各家機(jī)構(gòu)重點(diǎn)投入、持續(xù)耕耘的核心板塊?！蹦戏交鹂偨?jīng)理?xiàng)钚∷芍赋?，一方面，積極學(xué)習(xí)海外先進(jìn)資管公司成熟經(jīng)驗(yàn)，苦練內(nèi)功、改革求進(jìn)，加速提升投研等體系水平，培育與全球一流資管公司競爭的能力；另一方面，作為居民分享資本市場成長紅利、實(shí)現(xiàn)財(cái)富保值增值的重要投資工具，南方基金將進(jìn)一步加強(qiáng)金融科技力量，不斷提升投研決策水平、優(yōu)化客戶資產(chǎn)配置等。
“我們將從五方面加強(qiáng)專業(yè)投研能力建設(shè)。”建信基金表示，第一，強(qiáng)化專業(yè)專注、開放包容、合作共贏的投研文化和氛圍，打造主動(dòng)積極、持續(xù)學(xué)習(xí)的人才匯聚地；第二，在組織變革中形成更加完善的團(tuán)隊(duì)策略組，從基于個(gè)股的研究到基于策略的研究；第三，利用金融科技賦能，強(qiáng)化“HI+AI”結(jié)合和“智慧投資+科學(xué)投資”的正向循環(huán)，將之轉(zhuǎn)化為客戶創(chuàng)造絕對收益回報(bào)的能力；第四，鼓勵(lì)基金經(jīng)理創(chuàng)造優(yōu)秀長期回報(bào)；第五，進(jìn)一步強(qiáng)化由投資人員主導(dǎo)研究、研究成果驅(qū)動(dòng)投資。
必不可少的還有始終堅(jiān)持底線思維，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)前瞻性研判。興業(yè)基金董事長官恒秋指出：“錨定‘高質(zhì)量’發(fā)展主軸，我們始終不忘以投資者利益為先的初心、牢記為投資者服務(wù)的使命，嚴(yán)守合規(guī)底線和監(jiān)管紅線，堅(jiān)持專業(yè)致勝、合規(guī)致勝?！?
建信基金還提到，已制定《建信基金管理有限責(zé)任公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保經(jīng)營管理合法合規(guī)、受托資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不斷提高經(jīng)營效率。同時(shí)，定期開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，定項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專題研究，提升全員風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識。
強(qiáng)化普惠金融擔(dān)當(dāng)
數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，公募基金行業(yè)成立至今，累計(jì)為投資者賺取投資回報(bào)5.9萬億元，累計(jì)向投資者分紅3.3萬億元，為億萬投資者賺取了豐厚的投資回報(bào)，以優(yōu)異的價(jià)值創(chuàng)造能力成為普惠金融的典范和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、連通投資與融資的重要載體。
“我們將進(jìn)一步加大‘司南投顧’推廣力度，完善投資者陪伴，不斷通過提高公募基金普惠性，改善‘基金賺錢、基民不賺錢’的頑疾，切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感?！睏钚∷芍赋?，同時(shí)，恪守資管行業(yè)本源，促進(jìn)市場良性循環(huán)，不斷為資本市場引入中長期資金，助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新和硬科技攻關(guān)，營造實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融良性互動(dòng)生態(tài)鏈，為科技創(chuàng)新發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供更多直接融資支持。
東方證券黨委書記，東方紅資產(chǎn)管理黨委書記、董事長宋雪楓提到，將繼續(xù)堅(jiān)持“客戶利益至上”的原則，圍繞“更好的投資體驗(yàn)”，堅(jiān)定長期價(jià)值投資理念，不斷提升企業(yè)核心競爭力，積極推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，升級優(yōu)化品牌戰(zhàn)略，為持有人創(chuàng)造更加長期可持續(xù)的投資回報(bào)。
匯添富基金也表示，基金公司應(yīng)立足長遠(yuǎn)，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，進(jìn)一步提升包括投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力等在內(nèi)的核心能力，不斷完善公司治理，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，更加積極主動(dòng)地融入國家高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的大潮中，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為國家實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)做出行業(yè)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。