近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣東中投德利資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)行為：

一、公司法定代表人出現(xiàn)重大事項(xiàng)，但未在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)報(bào)告；未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

二、公司未妥善保存產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)材料。

三、公司在“中投德利-小金象1號(hào)”投資運(yùn)作管理過(guò)程中存在未按規(guī)定履行職責(zé)的情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十三條、第二十五條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：