中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月12日訊 日前，上海證券交易所網(wǎng)站公布的紀(jì)律處分決定書(shū)（〔2021〕15號(hào)）顯示，經(jīng)查明，西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華鈺礦業(yè)”，601020.SH）控股股東西藏道衡投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏道衡”）在承諾履行、股票買(mǎi)賣(mài)方面存在以下違規(guī)事項(xiàng)。
一、控股股東未履行增持計(jì)劃
2018年6月20日，公司披露控股股東西藏道衡增持公司股份計(jì)劃的公告。西藏道衡計(jì)劃自公告披露之日起12個(gè)月內(nèi)增持公司股份，增持金額累計(jì)不低于1億元、不高于1.50億元。本次增持計(jì)劃未設(shè)定價(jià)格區(qū)間，將根據(jù)公司股票價(jià)格波動(dòng)情況及資本市場(chǎng)整體趨勢(shì)逐步實(shí)施。2019年5月22日，公司披露控股股東擬變更增持計(jì)劃的公告。截至該公告日，西藏道衡累計(jì)增持公司股份20.20萬(wàn)股，占公司總股本的0.0384%，累計(jì)增持金額共計(jì)209.55萬(wàn)元。因西藏道衡正在籌劃與專(zhuān)項(xiàng)紓困基金合作事宜，西藏道衡擬將本次增持實(shí)施時(shí)間延長(zhǎng)至紓困基金到位后12個(gè)月內(nèi)，使用自籌資金以不高于15元/股的價(jià)格實(shí)施增持。上述變更增持計(jì)劃事項(xiàng)于2019年6月10日經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。2019年7月25日，西藏道衡與紓困基金合作事項(xiàng)辦理完畢，本次增持計(jì)劃履行期限延長(zhǎng)至2020年7月24日。
2020年7月24日，公司披露控股股東增持結(jié)果公告稱(chēng)，西藏道衡在增持期限內(nèi)累計(jì)增持金額209.55萬(wàn)元，占增持計(jì)劃下限的2.10%，未能完成本次增持計(jì)劃；而在2019年6月10日至2020年7月24日增持計(jì)劃延長(zhǎng)期內(nèi)，西藏道衡一股未增。
二、控股股東減持特定股份未按規(guī)定履行預(yù)披露義務(wù)
截至2020年5月7日，控股股東西藏道衡持有公司股份2.04億股，占公司總股本的38.88%。除前述增持的20.20萬(wàn)股外，其余股份均為公司首次公開(kāi)發(fā)行股份前取得的特定股份。此前，西藏道衡已將部分股份質(zhì)押給上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司與海通證券股份有限公司。前期，西藏道衡質(zhì)押履約保障比例持續(xù)低于警戒履約保障比例，但未按照約定采取補(bǔ)救措施，已構(gòu)成違約。2020年4月2日，海通資管和海通證券向西藏道衡發(fā)出違約通知書(shū)和處置告知函。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)公司多次提醒西藏道衡，如所質(zhì)押股份被依約平倉(cāng)處置，應(yīng)就減持股份履行預(yù)披露義務(wù)。
2020年8月20日，公司披露公告稱(chēng)，公司于8月19日接到西藏道衡的通知獲悉，2020年5月8日至8月18日期間，西藏道衡因股票質(zhì)押構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約，其質(zhì)押股份通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式被依約賣(mài)出累計(jì)524.21萬(wàn)股，占公司總股本的0.95%。
上交所認(rèn)為，作為公司控股股東，西藏道衡通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出特定股份，應(yīng)當(dāng)提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。但經(jīng)海通資管和海通證券正式告知及多次監(jiān)管提醒和督促，西藏道衡在未履行減持預(yù)披露義務(wù)的情況下，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式賣(mài)出其所持有的特定股份，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量和比例較大且直至減持完畢后才通知公司披露相關(guān)公告。公司控股股東西藏道衡未按照已披露的增持計(jì)劃實(shí)施增持，實(shí)際執(zhí)行情況與增持計(jì)劃存在重大差異；通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持特定股份未履行預(yù)披露義務(wù)，減持?jǐn)?shù)量和比例較大。
上交所判定，上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.12.1條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司控股股東西藏道衡投資有限公司予以公開(kāi)譴責(zé)。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，華鈺礦業(yè)成立于2002年10月22日，注冊(cè)資本5.55億元，于2016年3月16日在上交所掛牌，截至2021年2月3日，西藏道衡投資有限公司為第一大股東，持股1.41億股，持股比例25.48%。西藏道衡投資有限公司成立于2010年4月19日，注冊(cè)資本2.75億人民幣，劉建軍為大股東、實(shí)控人，持股比例95%。
公司于2020年7月24日發(fā)布的《關(guān)于控股股東增持結(jié)果的公告》顯示，紓困基金與道衡投資于2019年5月20日簽署了《華鈺礦業(yè)股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，道衡投資將其持有的公司3144.98萬(wàn)股無(wú)限售流通股（占公司目前總股本的5.8534%）通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給紓困基金，紓困基金受讓價(jià)格為人民幣8.69元/股。因此，本次增持計(jì)劃的時(shí)間延長(zhǎng)至2020年7月24日。截至公告披露日，西藏道衡通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)增持公司股份20.20萬(wàn)股，占公司總股本的0.0376%，累計(jì)增持金額共計(jì)209.55萬(wàn)元。西藏道衡持有公司股份1.99億股，占公司總股本的36.9619%。
公司于2020年8月20日發(fā)布的《關(guān)于公司控股股東所持公司部分股份被動(dòng)減持的公告》顯示，本次被動(dòng)減持前，公司控股股東西藏道衡投資有限公司道衡投資持有公司無(wú)限售流通股2.04億股，占公司總股本的36.75%；其中累計(jì)質(zhì)押2.00億股，占公司總股本的36.06%，占道衡投資持有公司股份的98.13%。2020年8月19日，公司收到控股股東道衡投資通知，道衡投資質(zhì)押給上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司、海通證券股份有限公司的524.21萬(wàn)股公司股票被依約賣(mài)出，占公司總股本的0.95%。減持后，道衡投資持有公司1.99億股，占公司總股本的35.81%；其中累計(jì)質(zhì)押1.95億股，占公司總股本的35.12%，占道衡投資持有公司股份的98.08%。