來源：上海證券報

據(jù)上交所5月18日消息，為進一步提高基金市場與國家戰(zhàn)略、市場需求之間的契合度，經中國證監(jiān)會批準，上海證券交易所(以下簡稱上交所)對《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》(以下簡稱《指數(shù)基金開發(fā)指引》)有關條款進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關事項通知如下：

一、明確對于符合國家戰(zhàn)略和產業(yè)政策的相關指數(shù)基金開發(fā)，經中國證監(jiān)會認可，可予以指數(shù)發(fā)布時間的豁免?！吨笖?shù)基金開發(fā)指引》第四條修改為：基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在上交所上市交易，其標的指數(shù)為非寬基股票指數(shù)的，應當符合下列要求：

(一)標的指數(shù)的成份證券數(shù)量不低于30只；

(二)標的指數(shù)的單一成份證券權重不超過15%且前5大成份證券權重合計占比不超過60%；

(三)標的指數(shù)發(fā)布時間不短于6個月，經中國證監(jiān)會認可，符合國家戰(zhàn)略和產業(yè)政策的指數(shù)除外；

(四)權重占比合計90%以上的成份證券過去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。

前款所述寬基股票指數(shù)，是指選樣范圍不限于特定行業(yè)或投資主題，反映某個市場或某種規(guī)模股票表現(xiàn)的指數(shù)。寬基股票指數(shù)不受上述限制，但單一標的指數(shù)成份股權重原則上不超過30%。

基金管理人申請開發(fā)債券指數(shù)基金，其標的指數(shù)應當符合本條第一款第(一)項至第(三)項要求，利率債(含國債、地方政府債、政策性金融債)指數(shù)基金不適用前述要求。

本指引施行前已經中國證監(jiān)會核準或注冊的指數(shù)基金不適用本條規(guī)定。

二、修訂后的《指數(shù)基金開發(fā)指引》全文重新發(fā)布，自2022年5月19日起施行。上交所于2021年1月22日發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》(上證發(fā)〔2021〕7號)同時廢止。