證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書([2020] 12號)顯示，杭州聯(lián)絡(luò)互動信息科技股份有限公司(以下簡稱“聯(lián)絡(luò)互動”，002280.SZ)存在未及時披露股東所持公司大額股份被凍結(jié)情況，亦未在2019年三季報中如實披露的信息披露違法行為。
經(jīng)查明，聯(lián)絡(luò)互動、何志濤、俞竣華存在以下違法事實：
因與深圳遠致富海二號投資企業(yè)(有限合伙)之間的合同糾紛，聯(lián)絡(luò)互動控股股東、實際控制人何志濤所持23.53%股份先后分三次被深圳市福田區(qū)人民法院司法凍結(jié)：2019年9月9日，第一筆4900萬股被凍結(jié)，凍結(jié)期限自2019年9月9日至2022年9月8日；2019年10月17日，第二筆80.96萬股被凍結(jié)，凍結(jié)期限自2019年10月17日至2022年10月16日；2019年10月18日，第三筆4.63億股被凍結(jié)，凍結(jié)期限自2019年10月18日至2022年10月17日。
2019年9月10日，何志濤、俞竣華知悉第一筆股份凍結(jié)情況，因未達到臨時公告標準，聯(lián)絡(luò)互動未對此進行披露。2019年10月21日，何志濤、俞竣華知悉第二筆及第三筆股份凍結(jié)情況，并意識到凍結(jié)比例已達到5%的臨時公告標準。何志濤要求暫時不對股份凍結(jié)情況進行披露。2019年10月25日，聯(lián)絡(luò)互動披露2019年第三季度報告，其中未披露股份凍結(jié)情況。遲至2019年12月3日，聯(lián)絡(luò)互動發(fā)布《關(guān)于控股股東股份被凍結(jié)的公告》，對何志濤上述三筆股份司法凍結(jié)進行了補充披露。
上述違法事實，有公司公告、法院裁定書、股份凍結(jié)相關(guān)資料、談話筆錄等證據(jù)證明。
證監(jiān)會指出，聯(lián)絡(luò)互動未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十四項的規(guī)定，及時披露股東所持公司大額股份被凍結(jié)情況，亦未在2019年三季報中如實披露上述情況。上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條第二款第十二項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的信息披露違法行為。
此外，對聯(lián)絡(luò)互動的上述違法行為，董事長兼總經(jīng)理何志濤、時任董事會秘書俞竣華是直接負責的主管人員。何志濤作為公司控股股東、實際控制人，決定并授意不披露股份凍結(jié)情況，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述的實際控制人指使從事信息披露違法行為。
根據(jù)聯(lián)絡(luò)互動、何志濤、俞竣華違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局決定：
一、對聯(lián)絡(luò)互動責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；
二、對何志濤給予警告，并處以40萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款10萬元，作為控股股東、實際控制人罰款30萬元；
三、對俞竣華給予警告，并處以5萬元罰款。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，聯(lián)絡(luò)互動(A股上市公司，證券代碼002280)成立于2007年，前身為北京數(shù)字天域科技有限責任公司，是一家專注于雙向跨境電商、傳媒、智能硬件及金融的集團化互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)。
10月15日，聯(lián)絡(luò)互動發(fā)布2020年前三季度業(yè)績預(yù)告顯示，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤預(yù)計虧損9000萬元-1.10億元，比上年同期下降526.37%-621.11%。
值得注意的是，由于聯(lián)絡(luò)互動2018年度、2019年度連續(xù)兩個會計年度經(jīng)審計的凈利潤均為負值，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司股票自2020年6月29日起被實施“退市風險警示”特別處理，股票簡稱由“聯(lián)絡(luò)互動”變更為“*ST 聯(lián)絡(luò)”。
此外，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，若聯(lián)絡(luò)互動2020年度經(jīng)審計的凈利潤繼續(xù)為負值，公司股票自2020年年度報告披露之日起暫停上市。
相關(guān)法規(guī)：
《證券法》第六十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；
(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
行政處罰決定書[2020] 12號
當事人：杭州聯(lián)絡(luò)互動信息科技股份有限公司(以下簡稱“聯(lián)絡(luò)互動”)，住所：浙江省杭州市濱江區(qū)。
何志濤，男，1982年2月出生，聯(lián)絡(luò)互動董事長兼總經(jīng)理、控股股東、實際控制人，住址：湖南省郴州市汝城縣。
俞竣華，男，1972年10月出生，時任聯(lián)絡(luò)互動董事會秘書，住址：浙江省杭州市蕭山區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對聯(lián)絡(luò)互動信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：
因與深圳遠致富海二號投資企業(yè)(有限合伙)之間的合同糾紛，聯(lián)絡(luò)互動控股股東、實際控制人何志濤所持23.53%股份先后分三次被深圳市福田區(qū)人民法院司法凍結(jié)：2019年9月9日，第一筆4,900萬股被凍結(jié)，凍結(jié)期限自2019年9月9日至2022年9月8日；2019年10月17日，第二筆80.96萬股被凍結(jié)，凍結(jié)期限自2019年10月17日至2022年10月16日；2019年10月18日，第三筆46,254.64萬股被凍結(jié)，凍結(jié)期限自2019年10月18日至2022年10月17日。
2019年9月10日，何志濤、俞竣華知悉第一筆股份凍結(jié)情況，因未達到臨時公告標準，聯(lián)絡(luò)互動未對此進行披露。2019年10月21日，何志濤、俞竣華知悉第二筆及第三筆股份凍結(jié)情況，并意識到凍結(jié)比例已達到5%的臨時公告標準。何志濤要求暫時不對股份凍結(jié)情況進行披露。2019年10月25日，聯(lián)絡(luò)互動披露2019年第三季度報告，其中未披露股份凍結(jié)情況。遲至2019年12月3日，聯(lián)絡(luò)互動發(fā)布《關(guān)于控股股東股份被凍結(jié)的公告》，對何志濤上述三筆股份司法凍結(jié)進行了補充披露。
上述違法事實，有公司公告、法院裁定書、股份凍結(jié)相關(guān)資料、談話筆錄等證據(jù)證明。
聯(lián)絡(luò)互動未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十四項的規(guī)定，及時披露股東所持公司大額股份被凍結(jié)情況，亦未在2019年三季報中如實披露上述情況。上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條第二款第十二項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的信息披露違法行為。
對聯(lián)絡(luò)互動的上述違法行為，董事長兼總經(jīng)理何志濤、時任董事會秘書俞竣華是直接負責的主管人員。
何志濤作為公司控股股東、實際控制人，決定并授意不披露股份凍結(jié)情況，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述的實際控制人指使從事信息披露違法行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，我局決定：
一、對聯(lián)絡(luò)互動責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；
二、對何志濤給予警告，并處以40萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款10萬元，作為控股股東、實際控制人罰款30萬元；
三、對俞竣華給予警告，并處以5萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局
2020年10月16日